先知道你與誰合作

KYC 與 KYB 的核心，是理解客戶、企業、受益所有人與交易目的，而不是單純收集文件。

資金來源與交易目的

高風險不等於違法，但需要更多解釋、文件與升級處理。交易路徑與商業目的不一致，是重要的風險訊號。

管理層需要建立升級機制

團隊應知道何時停止、何時查證、何時交由法律或合規專業人士處理。教育的作用，是提高識別與溝通能力。

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