相手を理解する

KYCとKYBの目的は書類収集ではなく、顧客、企業、実質的支配者、取引目的を理解することです。

資金源と取引目的

高リスクは直ちに不正を意味しませんが、追加説明、証拠、エスカレーションが必要です。資金の流れと事業目的の不一致は重要な警告です。

エスカレーションを設計する

停止、確認、法律・コンプライアンス専門家への相談のタイミングを明確にします。教育は発見とコミュニケーションの能力を高めます。

本サイトは教育および一般情報の提供のみを目的としており、証券募集、投資勧誘、投資助言、法律・税務助言、元本保証、固定収益の約束を構成するものではありません。